個人情報保護方針
株式会社ウエルス・スクエア（以下「当社」ともいいます。）およびその役職員は、個人情報の保護に関する法律、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律、関係諸
法令および監督当局のガイドラインなどを遵守し、以下の基本方針を定めます。
- 個人番号を含む個人情報（以下「個人情報等」といいます。）は、法令に則って取得し、その内容は、正確・最新となるよう努めます。
- 個人情報等の利用は、利用目的の範囲を超えては行いません。特に個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。また、第三者への個人情報等の開示・提供は、法令に基づきその開示が義務づけられるなどの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行いません。
- 個人情報等の流出、不正利用などを防止するために、役職員への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、適正な管理体制を整備します。
- 個人情報等を外部委託先に取扱わせる場合には、その委託先においても個人情報等の保護が図られているかについて、責任をもって監督します。
- 個人情報等については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います。この場合、所定の費用を頂戴することがあります。
なお、個人情報等の利用目的など個人情報に関するお問合せは、下記の個人情報相談窓口にご連絡
ください。
＜個人情報相談窓口＞
株式会社ウエルス・スクエア 業務部
〒135-0061 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
電話：03-6328-2120
また、お客さまの声も踏まえて、個人情報等の保護に関する管理体制等のプログラムは適宜見直し継続的な改善に取り組んでまいります。
株式会社ウエルス・スクエアの本店所在地、代表取締役、その他の会社概要は会社情報をご覧ください。
当社は、次の認定個人情報保護団体の対象事業者です。
＜認定個人情報保護団体の名称および苦情解決の申出先＞
一般社団法人日本投資顧問業協会 苦情相談室
電話：03-3663-0505
【個人情報の利用目的】
- 投資顧問・投資一任契約などのサービスにかかる勧誘・運用およびそれらに関するサービスのご案内を行うため
- 適合性の原則などに照らし、サービスのご提供の妥当性を判断するため
- お客さまご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
- お客さまに対し、お取引結果、お預かり残高、運用状況などのご報告を行うため
- お客さまおよび取引相手先とのお取引に関する事務を行うため
- お客さまとの契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
- 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
- 他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部について委託された場合などにおいて、委託された当該業務を適切に遂行するため
- その他、お客さまおよび取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
-
前各号の個人情報の利用目的にかかわらず、個人番号を「金融商品取引等に関する法定書類の作成・提供事務」に限り利用するため
なお、法令により、機微情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的では利用・第三者提供いたしません。 当社は、お客さまとの通話を録音することがあります。 - 上記利用目的の範囲内で、お取引終了後も個人情報を利用いたします。
【個人データの共同利用】
当社は、以下のとおり、個人データを共同して利用させていただくことがあります。
- 共同して利用する個人データの項目
・お名前、ご住所、生年月日、お電話番号、お取引のニーズ等のお客さまに関する情報
・お取引内容、お預かり残高等のお客さまの取引に関する情報 -
共同して利用する者の範囲
当社の株主、および当社の実質的な持株会社である野村ホールディングス株式会社 -
利用目的
野村グループの統合的なコンプライアンス、リスクの管理等の経営管理・内部管理を行うため -
当該個人データの管理について責任を有する者
株式会社ウエルス・スクエア
株式会社ウエルス・スクエアの本店所在地、代表取締役、その他の会社概要は会社情報をご覧ください。
【個人データの安全管理措置】