勧誘方針
株式会社ウエルス・スクエア（以下「当社」といいます。）は、「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」第十条における「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて、投資一任契約および投資顧問契約の勧誘を行います。
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勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項
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当社は、お客さまの投資目的、資産の状況等を十分把握したうえ、お客さまの意向と実情に適合した投資勧誘に努め、お客さまの知識、経験、財産の状況及び投資目的に照らして適当と考えられる投資一任契約または投資顧問契約をお勧めいたします。
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投資一任契約または投資顧問契約をお勧めするにあたっては、当社はお客さまの知識、経験、財産の状況及び投資目的に照らして、お客さまに理解されるために必要な方法及び程度に配慮し、商品・サービス内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
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勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
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勧誘にあたっては、常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客さま本位の投資勧誘に徹するとともに、合理的な根拠に基づき勧誘を行なうよう努めます。
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当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客さまのご事情を勘案し、適正な時間帯に行います。勧誘に際しご迷惑が生じた場合には、下記までご連絡ください。
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その他勧誘の適正の確保に関する事項
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当社においては、金融商品取引法及び関連法令ならびに一般社団法人日本投資顧問業協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行なわれるよう、内部管理体制の強化に努めます。
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当社においては、お客さまの判断と責任において取引が行なわれるよう、適切な情報提供に努めます。
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当社の役職員は、お客さまの信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑽に努めます。
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当社では不適切な勧誘が行なわれないよう、役職員に対し十分な社内研修を行なっております。お気づきの点がありましたら、下記までご連絡ください。
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【連絡先】
電話：03-6328-2120（平日）9:00-17:00